金融証券業務への新規参入
をお考えのお客様へ

※詳しくは「コンプライアンス体制の整備･見直しをお考えのお客様へ」「販売体制の整備･見直しをお考えのお客様へ」をご覧ください。

金融商品取引法に基づく金融商品取引業（証券業）等の登録を受ける申請会社を対象とした総合的な支援サービスです。証券業務に係る経営計画や収支計画に関する助言のほか、組織体制の構築、社内規則等の整備、システム選定について助言および支援を行います。

新たに登録申請をお考えの国内外の事業会社、外国証券会社等が対象になります。

新たに金融商品取引業務や登録金融機関業務を立ち上げようとお考えのお客様に、登録申請のサポートとともに、登録後、速やかに金融商品取引業（証券業）等の業務を開始できるよう、豊富な経験と知識を有する専門家により助言やサポートを行う総合的な支援サービスです。

財務局へのヒアリング前にお客様との間で、予定する業務内容や、法令上求められる資本、組織、人的要件等について、詳細に打ち合わせさせていただきます。

本申請してから登録を受けるまでの標準処理期間は、２ヶ月程度といわれています。